山东散户帮（收老美的韭菜）

2018年10月16日，美国证券交易委员会（SEC）发起一项紧急行动并冻结了18名交易员的资产。冻结理由是这18人通过100多个单独账户，操纵超过3900只在美国上市的证券，共非法获利3100万美元。

而更令人震惊的是该交易团伙来自中国，其中大本营位于山东。

团队组成

美国证券交易委员会提供的资料显示，该团伙18名成员中有17位自然人和1家名为Forrest (HK) Co., Limited的有限公司（下称福瑞斯特）。其中17名自然人中的籍贯绝大多数都来自山东省，以青岛、泰安、潍坊居多，王（Wang）、贾（Jia）姓人士达8人。

操作手法

从目前已公开的资料来看，该团伙至少从2013年8月起，就开始了他们操纵股票的计划。简单来说，他们利用多家经纪公司的数十个账户，制造股票交易活动假象，人为地影响股票价格，最终通过提高或压低股票价格获取非法利润。

具体来说，他们主要下手的目标均为低成交量的股票。在操作手法上也并不复杂，先是利用多头账户发出多个小量卖出指令来打压股票价格，随后再使用不同的账户，低价买入更多数量的股票。当他们积累够了足够的低价股票后，再用另一批账号发布买入指令抬高股价。最终高价卖出前期积累的股票获利。用证券市场中一个特殊的词描述就是——“割韭菜”。

如何暴露

那么，他们的非法牟利行为是如何被美国证券交易委员会发现的呢？美国证券交易委员会市场滥用监管部门主管约瑟夫·桑松在评论该事件时表示为查清此案非常努力。最初，相关监管人员是在看似无关的账户之中发现的蛛丝马迹。而最终成为起诉重要佐证的是银行转账记录、IP地址、电脑身份识别信息等。

据推测，此前王加力入境美国被海关和边境巡逻人员询问时，承认发送对账单的163邮箱为自己使用这一事件可能成为美国证券交易委员会起诉的关键。

不过也有法律界人士表示，此类跨国证券违法案件情况复杂。如果此案仅为民事诉讼，被告可以缺席庭审，缺席之后的审判结果，在理论上，美国可以要求中国法院承认并执行判决，但在此方面还并无先例。

事实上，该交易团伙在被美国证券交易委员会正式指控前，已曾因涉嫌操纵交易而受到多次警告。

如2014年3月，美国一家经纪公司就曾给王加力发送一封电子邮件称：“我们已经接到通知，你账户上最近的某些交易活动可能会受到交易所、监管机构的审查。”

王加力回复：“所有股票都是通过我的股票筛选软件进行研究的。当发现它有大量的股票交易时，我买入了这只股票，当价格变得有利可图时，我则选择卖出。”

不知道面对出发结果的王加力是否还会坚持当年的观点呢？

而对于投资者来说，“山东散户帮”的案件足以引起我们的警惕。美国股市是全球资本主义最具有标志性的一个市场，其交易制度和监管制度非常成熟，且投资主体多为机构投资者。在如此成熟的市场里“山东散户帮”都可以“翻云覆雨”，采用“坐庄”手段割了整整六年的韭菜。

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